信息來(lái)源：海南自由貿易港
近日，海南省科學(xué)技術(shù)廳等9個(gè)部門(mén)聯(lián)合印發(fā)了《海南省賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權或長(cháng)期使用權試點(diǎn)實(shí)施方案》，旨在進(jìn)一步深化科技體制機制改革、促進(jìn)科技成果的轉移和轉化，推動(dòng)科研人員職務(wù)科技成果所有權和長(cháng)期使用權試點(diǎn)工作。
海南省賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權
或長(cháng)期使用權試點(diǎn)實(shí)施方案
為落實(shí)習近平總書(shū)記考察海南時(shí)關(guān)于加快科技體制機制改革，加大科技創(chuàng )新和成果轉化力度的指示精神和我省先行探索科技成果產(chǎn)權制度改革的工作任務(wù)，根據《科技部等9部門(mén)印發(fā)<賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權或長(cháng)期使用權試點(diǎn)實(shí)施方案>的通知》《海南自由貿易港科技開(kāi)放創(chuàng )新若干規定》等文件精神，結合我省賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權或長(cháng)期使用權試點(diǎn)工作經(jīng)驗，制定本實(shí)施方案。
一、總體要求
（一）指導思想
堅持以習近平新時(shí)代中國特色社會(huì )主義思想為指導，深入貫徹習近平總書(shū)記考察海南重要講話(huà)精神，落實(shí)中央、科技部和省委、省政府工作部署，深入實(shí)施創(chuàng )新驅動(dòng)發(fā)展戰略，激發(fā)科技人員創(chuàng )新創(chuàng )造活力，深化科技成果使用權、處置權和收益權改革，進(jìn)一步激發(fā)科研人員創(chuàng )新熱情，建立健全以需求為導向的科技成果轉化機制，“賦權”與“賦能”雙輪驅動(dòng)，促進(jìn)科技成果轉化，推動(dòng)海南自貿港高質(zhì)量發(fā)展。
（二）基本原則
1.堅持統籌布局。從全省范疇，由省科技廳牽頭，統籌相關(guān)職能部門(mén)和試點(diǎn)單位規范賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權或長(cháng)期使用權流程、充分賦予單位管理科技成果自主權、建立盡職免責機制，做好科技成果“賦權”和“賦能”等轉化機制管理、服務(wù)和執行等系統頂層設計。建立多部門(mén)協(xié)同、上下貫通的統籌推進(jìn)機制，加強試點(diǎn)工作閉環(huán)管理，推動(dòng)形成全社會(huì )共抓改革創(chuàng )新、落實(shí)改革措施、破除改革堵點(diǎn)的局面。
2.堅持重點(diǎn)突破。推動(dòng)特色創(chuàng )新和科技創(chuàng )新融合互促，破解職務(wù)科技成果有效轉化的政策制度瓶頸，突出海南特色，在擴大賦權主體類(lèi)型、建立職務(wù)科技成果單列管理制度、完善“分級賦權”、“權益讓渡”方式，開(kāi)展科技成果評價(jià)、完善轉化和收益機制等方面重點(diǎn)突破。
3.堅持激勵引導。以促進(jìn)我省特色產(chǎn)業(yè)發(fā)展為目的，加大政府資金對科技成果轉化平臺、項目和人才等方面的支持，改進(jìn)和完善組織管理方式，集中資源和力量，建立健全科技成果轉化全鏈條，提升賦權工作各參與方的獲得感。
（三）主要目標
在我省實(shí)施科技部等9部門(mén)開(kāi)展賦權試點(diǎn)基礎上，面向我省相關(guān)單位逐步推廣，完善落實(shí)相關(guān)政策法規，推動(dòng)賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權或長(cháng)期使用權試點(diǎn)工作，建立健全賦權工作的機制和模式，進(jìn)一步激發(fā)科研人員創(chuàng )新積極性，釋放科技創(chuàng )新活力，促進(jìn)科技成果轉移轉化。
二、試點(diǎn)主要任務(wù)
（一）賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權
試點(diǎn)單位可以結合本單位實(shí)際，將本單位利用財政性資金形成或接受企業(yè)、其他社會(huì )組織委托形成的歸單位所有的職務(wù)科技成果所有權采用分級賦權方式賦予成果完成人（團隊），試點(diǎn)單位與成果完成人（團隊）成為共同所有權人。賦權的成果應具備權屬清晰、應用前景明朗、承接對象明確、科研人員轉化意愿強烈等條件。成果類(lèi)型包括專(zhuān)利權、計算機軟件著(zhù)作權、集成電路布圖設計專(zhuān)有權、植物新品種權、商標權，以及生物醫藥新品種和技術(shù)秘密等，試點(diǎn)單位要建立擬賦權科技成果清單。對可能影響國家安全、國防安全、公共安全、經(jīng)濟安全、社會(huì )穩定等事關(guān)國家利益和重大社會(huì )公共利益的成果暫不納入賦權范圍，試點(diǎn)單位建立賦權成果的負面清單制度。
試點(diǎn)單位建立健全職務(wù)科技成果賦權的管理制度、工作流程和決策機制，按照科研人員意愿采取轉化前賦予職務(wù)科技成果所有權（先賦權后轉化）或轉化后獎勵現金、股權（先轉化后獎勵）的不同激勵方式，對同一科技成果轉化不進(jìn)行重復激勵。先賦權后轉化的，科技成果完成人（團隊）在團隊內部協(xié)商一致，書(shū)面約定內部收益分配比例等事項，指定代表向單位提出賦權申請，試點(diǎn)單位進(jìn)行審批并在單位內公示，公示期不少于15日。試點(diǎn)單位與科技成果完成人（團隊）簽署書(shū)面協(xié)議，合理約定轉化科技成果收益分配比例、轉化決策機制、轉化費用分擔以及知識產(chǎn)權維持費用等，明確轉化科技成果各方的權利和義務(wù)，并及時(shí)辦理相應的權屬變更等手續。鼓勵成果完成人（團隊）與單位協(xié)商成果所有權權益讓渡。
（二）賦予科研人員職務(wù)科技成果長(cháng)期使用權
試點(diǎn)單位可賦予科研人員不低于10年的職務(wù)科技成果長(cháng)期使用權?？萍汲晒瓿扇耍▓F隊）向單位申請并提交成果轉化實(shí)施方案，由其單獨或與其他單位共同實(shí)施該項科技成果轉化。試點(diǎn)單位進(jìn)行審批并在單位內公示，公示期不少于15日。試點(diǎn)單位與科技成果完成人（團隊）簽署書(shū)面協(xié)議，合理約定成果的收益分配等事項，在科研人員履行協(xié)議、科技成果轉化取得積極進(jìn)展、收益情況良好的情況下，試點(diǎn)單位可進(jìn)一步延長(cháng)科研人員長(cháng)期使用權期限。試點(diǎn)結束后，試點(diǎn)期內簽署生效的長(cháng)期使用權協(xié)議應當按照協(xié)議約定繼續履行。
（三）落實(shí)以增加知識價(jià)值為導向的激勵政策
試點(diǎn)單位建立健全職務(wù)科技成果轉化收益分配機制，使科研人員收入與對成果轉化的實(shí)際貢獻相匹配。試點(diǎn)單位實(shí)施科技成果轉化，包括開(kāi)展技術(shù)開(kāi)發(fā)、技術(shù)咨詢(xún)、技術(shù)服務(wù)等活動(dòng)，按規定給個(gè)人的現金獎勵，應及時(shí)足額發(fā)放給對科技成果轉化作出重要貢獻的人員，計入當年本單位績(jì)效工資總量，不受單位總量限制，不作為下一年度績(jì)效工資總量基數。已實(shí)行所有權確權分割的，成果完成人按所有權權屬比例享受相應的權益。未實(shí)行所有權確權分割的科技成果，應按照相關(guān)法律法規和規定對成果完成人予以獎勵。在擬賦權科技成果清單里，鼓勵3年內未轉化的職務(wù)科技成果由單位統籌進(jìn)行轉化，可采取先用后轉，直接進(jìn)入技術(shù)市場(chǎng)交易等方式推動(dòng)科技成果轉化。
建立完善技術(shù)轉移人才職業(yè)晉升通道。激勵科研人員從事科技成果轉移轉化工作，在職稱(chēng)晉升、績(jì)效考核、崗位聘任和人才評價(jià)等方面，加大科技成果轉化運用績(jì)效的權重，對科技成果轉化業(yè)績(jì)突出的科技人員可破格聘任高級職稱(chēng)。
（四）優(yōu)化科技成果轉化國有資產(chǎn)管理方式
充分賦予試點(diǎn)單位管理科技成果自主權，形成符合科技成果轉化規律的單列管理的國有資產(chǎn)管理模式。試點(diǎn)單位對其持有的科技成果，可以自主決定轉讓、許可或者作價(jià)投資，不需報主管部門(mén)、財政部門(mén)審批。試點(diǎn)單位將科技成果轉讓、許可或者作價(jià)投資給國有全資企業(yè)的，可以不進(jìn)行資產(chǎn)評估。試點(diǎn)單位將其持有的科技成果轉讓、許可或作價(jià)投資給非國有全資企業(yè)的，由單位自主決定是否進(jìn)行資產(chǎn)評估。試點(diǎn)單位可以通過(guò)協(xié)議定價(jià)、在技術(shù)交易市場(chǎng)掛牌交易、拍賣(mài)等方式確定交易價(jià)格，探索和完善科技成果轉移轉化的資產(chǎn)評估機制。支持科技成果轉化過(guò)程中，按市場(chǎng)機制可采取根據轉化的方式和階段合理約定收益權。
（五）加強賦權科技成果轉化的科技安全和科技倫理管理
鼓勵賦權科技成果首先在國內轉化和實(shí)施。出于重大利益和安全需要，可以依法組織對賦權職務(wù)科技成果進(jìn)行推廣應用?？蒲腥藛T將賦權科技成果向國外轉移轉化的，應遵守國家技術(shù)出口等相關(guān)法律法規。涉及國家秘密的職務(wù)科技成果的賦權和轉化，試點(diǎn)單位和成果完成人（團隊）要嚴格執行科學(xué)技術(shù)保密制度，加強保密管理；試點(diǎn)單位和成果完成人（團隊）與企業(yè)、個(gè)人合作開(kāi)展涉密成果轉移轉化的，要依法依規進(jìn)行審批，并簽訂保密協(xié)議。加強對賦權科技成果轉化的科技倫理管理，嚴格遵守科技倫理相關(guān)規定，確?？萍汲晒霓D化應用安全可控。
（六）建立盡職免責機制
試點(diǎn)單位在各主管部門(mén)指導下，成立由主要領(lǐng)導牽頭的賦權試點(diǎn)工作協(xié)調機制，建立健全相關(guān)信息公開(kāi)機制和風(fēng)險防控機制，建立相應容錯和糾錯機制，建立盡職免責清單等方式，制定勤勉盡責的規范和細則，在履行勤勉盡職義務(wù)，嚴格執行決策、公示等管理制度，在沒(méi)有牟取非法利益的前提下，可以免除追究其在科技成果定價(jià)、自主決定資產(chǎn)評估以及成果賦權中的相關(guān)決策失誤責任。激發(fā)試點(diǎn)單位的轉化積極性和科研人員干事創(chuàng )業(yè)的主動(dòng)性、創(chuàng )造性。
完善紀檢監察、審計、財政等部門(mén)監督檢查機制，以是否符合中央和省委省政府精神和改革方向、是否有利于科技成果轉化作為對科技成果轉化活動(dòng)的定性判斷標準，實(shí)行審慎包容監管。
（七）充分發(fā)揮專(zhuān)業(yè)化技術(shù)轉移機構的作用
試點(diǎn)單位要創(chuàng )新技術(shù)轉移管理和運營(yíng)機制。有條件的試點(diǎn)單位應建設專(zhuān)業(yè)化技術(shù)轉移機構，按照市場(chǎng)導向開(kāi)展科技成果篩選、技術(shù)評估、轉移轉化等全流程服務(wù)。沒(méi)有條件建設專(zhuān)業(yè)化技術(shù)轉移機構的試點(diǎn)單位，可以在社會(huì )化技術(shù)轉移機構開(kāi)展信息發(fā)布、成果評價(jià)、成果對接、經(jīng)紀服務(wù)、知識產(chǎn)權管理與運用等工作。
加強技術(shù)經(jīng)理人隊伍建設，提升專(zhuān)業(yè)化服務(wù)能力。試點(diǎn)單位必須設置專(zhuān)門(mén)的科技成果轉移轉化崗位，從事成果轉化工作人員需在一年內獲得高級技術(shù)經(jīng)理人證書(shū)。
三、試點(diǎn)范圍和申報流程
（一）試點(diǎn)范圍
省內或中央在瓊高等院校、科研院所、公立醫療衛生機構、國有企業(yè)、其他具有科研活動(dòng)能力的事業(yè)單位等均可提出試點(diǎn)申請。優(yōu)先選擇改革動(dòng)力足、創(chuàng )新能力強和轉化基礎好的單位開(kāi)展試點(diǎn)。
（二）試點(diǎn)期限
3年。
（三）申報流程
1.有試點(diǎn)意愿的單位，參照《賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權或長(cháng)期使用權試點(diǎn)單位工作實(shí)施方案編制提綱》，編制本單位試點(diǎn)工作實(shí)施方案。經(jīng)主管部門(mén)同意后向科技廳提出申請（省直屬事業(yè)單位直接申報）。
2.省科學(xué)技術(shù)廳會(huì )同省發(fā)展和改革委員會(huì )、省教育廳、省工業(yè)和信息化廳、省財政廳、省人力資源和社會(huì )保障廳、省商務(wù)廳、省衛生健康委員會(huì )和省知識產(chǎn)權局等部門(mén)對申報單位提交的試點(diǎn)工作實(shí)施方案進(jìn)行聯(lián)合審議確定試點(diǎn)名單。試點(diǎn)單位應在確定名單后6個(gè)月內健全完善內部相關(guān)政策措施。
四、組織實(shí)施
（一）加強組織領(lǐng)導
由省科技廳牽頭，相關(guān)部門(mén)強化協(xié)調聯(lián)動(dòng)，建立部門(mén)協(xié)同機制，派專(zhuān)人負責，形成工作合力，及時(shí)發(fā)現和解決問(wèn)題。相關(guān)部門(mén)要堅持放管結合鼓勵支持試點(diǎn)單位做好科技成果轉化工作，結合部門(mén)職能積極研究支持改革的政策措施，細化有關(guān)操作辦法，全面落實(shí)賦權相關(guān)事項，和試點(diǎn)單位共同加強對科技成果轉化的全過(guò)程管理和服務(wù)，做好職務(wù)科技成果轉化“政策盒子”，開(kāi)展賦權審批管理，及時(shí)跟進(jìn)掌握賦權成果轉化情況。
試點(diǎn)單位應按照實(shí)施方案的原則和要求，編制試點(diǎn)工作方案。每年通過(guò)年度報告制度、技術(shù)合同認定、科技成果登記等方式，及時(shí)掌握賦權科技成果轉化情況，每年將賦權試點(diǎn)工作總結報省科技廳匯總。
（二）加強評估監測
建立報告制度，試點(diǎn)單位應對每年本單位科技成果轉化情況進(jìn)行總結（含賦權成果轉化的數量、轉化產(chǎn)生的經(jīng)濟、社會(huì )效益、典型案例等情況），以書(shū)面形式向主管部門(mén)和省科技廳報告。省科技廳會(huì )同有關(guān)部門(mén)，加強跟蹤指導，定期開(kāi)展評估。對試點(diǎn)中的一些重大事項，可組織科技、產(chǎn)業(yè)、法律、財務(wù)、知識產(chǎn)權等方面的專(zhuān)家，開(kāi)展決策咨詢(xún)服務(wù)。對試點(diǎn)中發(fā)現的問(wèn)題和偏差，及時(shí)予以解決和糾正。
（三）加強宣傳引導
科技、財政、人社、知識產(chǎn)權等有關(guān)部門(mén)要加強政策宣傳解讀，對政策性強的管理問(wèn)題和財務(wù)制度問(wèn)題要開(kāi)展培訓，建立咨詢(xún)渠道。要及時(shí)總結提煉改革經(jīng)驗，加強對典型案例的宣傳，進(jìn)一步提升改革單位和科研人員的積極性。
（四）加強總結應用
試點(diǎn)結束后，充分發(fā)揮試點(diǎn)示范作用，開(kāi)展經(jīng)驗交流。對形成的一些好的經(jīng)驗做法，提煉總結形成新舉措，及時(shí)健全完善相關(guān)政策措施，擴大試點(diǎn)溢出效應。